POLICY方針

当社は、あらかじめ利用の目的を明確にして個人情報の取得をします。また、適切な業務運営の必要から、お客様の住所・氏名・電話番号、性別、生年月日などの個人情報の取得に加えて、金融商品をお勧めする際には、投資に関する知識・ご経験、資産状況、年収などを確認させていただくことがあります。

お客様の個人情報は、下記の①～④を取得しています。

• ① 各種金融商品のご新規申込書等、お客様にご記入・ご提出いただく書類等に記載されている事項
• ② 営業窓口係や得意先係等が口頭でお客様から取得した事項
• ③ 当社ホームページ等の「お問い合わせ」等の入力事項
• ④ その他一般に公開されている情報

当社は、次の利用目的のために個人情報を利用し、それ以外の目的には利用しません。また、お客様にとって利用目的が明確になるよう具体的に定めるとともに、取得の場合に応じ、利用目的を限定するよう努めます。お客様本人の同意がある場合、もしくは法令等により開示が求められた場合等を除いて、個人情報を第三者に開示することはございません。

◆利用目的

• ① 各種金融商品の口座開設等、金融商品やサービスの申込の受付のため
• ② 法令等に基づくご本人さまの確認や、金融商品やサービスをご利用いただく資格等の確認のため
• ③ 金融商品取引等における期日管理等、継続的なお取引における管理のため
• ④ 適合性の原則等に照らした判断等、金融商品やサービスの提供にかかる妥当性の判断のため
• ⑤ 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
• ⑥ お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
• ⑦ 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
• ⑧ ダイレクトメールの発送等、金融商品やサービスに関する各種ご提案のため
• ⑨ 提携会社等の商品やサービスの各種ご提案のため
• ⑩ 各種お取引の解約やお取引解約後の事後管理のため
• ⑪ その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

◆法令等による利用目的の限定

• ① 人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報等の特別の非公開情報は、適切な業務運営その他の必要と認められる目的以外の目的に利用・第三者提供いたしません。 上記の利用目的につきましては、当社のホームページでもご覧いただけます。
• ② ダイレクト・マーケティングの中止 当社は、ダイレクトメールの送付や電話等での勧誘等のダイレクト・マーケティングで個人情報を利用することについて、お客様から中止のお申出があった場合は、当該目的での個人情報の利用を中止いたします。中止を希望されるお客様は、当社ホームページの「コンタクト」のメッセージフォームよりお申出下さい。